Согласно [132] риск — это «возможность опасности, неудачи». В нашем случае — это возможность срыва запланированных сроков ввода энергоблока в эксплуатацию, вызванного увеличением продолжительности работ вследствие воздействия факторов риска, которые далее будем называть просто рисками.
Причиной возникновения рисков при сооружении и вводе в эксплуатацию АЭС являются неопределенности, существующие в любом проекте [133]. Возможные риски, приводящие к увеличению продолжительности работ и влияющие на сроки ввода энергоблока в эксплуатацию, условно можно разделить на два типа:
- риски, возникающие в процессе сооружения и ввода в эксплуатацию энергоблока, влияние которых можно определить, предусмотреть и оценить хотя бы путем экспертной оценки {детерминированные риски). Данные риски в существенной степени являются управляемыми, для них возможно планирование.
- риски, не выявляемые на этапах разработки, проектирования и сооружения энергоблока, являющиеся скрытыми и выявляемыми только в период испытаний {вероятностные риски). Поскольку эти риски не идентифицированы на данном этапе реализации проекта, они не могут быть спрогнозированы. Возможность управления этими рисками существенно ограничена их скрытым характером.
Детерминированные риски:
- неготовность СМР;
- неготовность проекта;
- непоставка оборудования;
- ошибки и несоответствия в поставках;
- несоответствия условий хранения оборудования;
- ошибки и несоответствия проекта (выявляемые до начала испытаний);
- неготовность пусконаладочной документации (программ, инструкций по эксплуатации, графиков);
- недостатки в организации работ;
- недостатки в квалификации персонала;
- недостатки финансирования;
- дополнительные (непредусмотренные) работы.
Вероятностные риски:
- неисправности оборудования (дефекты и отказы);
- неточности изготовления (скрытые);
- недостатки монтажа (строительства) (невыявленные при сдаче);
- недостатки конструкции (скрытые, выявляемые при испытаниях);
- недостатки наладки;
- недостатки проекта (скрытые, выявляемые при испытаниях);
- недостатки проектной технологии (эксплуатационной документации);
- неточности проектных критериев (скрытые, выявляемые при испытаниях);
- недостатки программ испытаний;
- непредвиденные ошибки и просчеты в организации работ;
- ошибки персонала при выполнении работ («человеческий фактор»).
Методика оценки рисков при сооружении и вводе в эксплуатацию энергоблока
Общее описание методического подхода.
Для анализа рисков при сооружении и вводе в эксплуатацию используется метод, который принципиально включает следующие составные части:
- идентификацию рисков — определение рисков, способных повлиять на проект (project), и документирование имеющейся информации, характеризующей эти риски.
- качественную оценку рисков — качественный анализ рисков и условий их возникновения с целью определения их влияния на успех проекта.
- количественную оценку — количественный анализ вероятности возникновения и влияния последствий рисков на проект.
Для эффективности идентификации рисков она должна проводиться регулярно на протяжении реализации проекта. Идентификация рисков должна привлекать как можно больше участников: управляющих проектом, заказчиков, подрядчиков, независимых специалистов.
Идентификация рисков — итерационный процесс: при каждом повторении идентификации на протяжении реализации проекта проводится уточнение перечня действующих на данный момент рисков, информации, характеризующей эти риски, и влияния последствий рисков на проект. Вначале идентификация рисков может быть выполнена специалистами, участвующими в реализации проекта. Для формирования объективной оценки в завершающей стадии процесса могут участвовать независимые специалисты.
Процесс качественного анализа рисков включает определение рисков, влияющих на сроки реализации проекта и финансовые затраты на реализацию, определение степени важности риска, оценку условий возникновения рисков и определение их воздействия на проект стандартными методами и средствами: расположение рисков по степени их приоритета для их дальнейшего анализа и обработки путем оценки и суммирования вероятности их возникновения и воздействия на проект. Использование этих средств помогает частично избежать неопределенностей, встречающихся в проекте. В течение жизненного цикла проекта должна происходить постоянная переоценка рисков.
Количественная оценка рисков позволяет определять:
- вероятность достижения конечной цели проекта;
- степень воздействия риска на проект и объемы непредвиденных затрат и материалов, которые могут понадобиться;
- риски, требующие скорейшего реагирования и большего внимания, а также влияние их последствий на проект;
- фактические затраты, предполагаемые сроки окончания работ по проекту.
Качественная и количественная оценки рисков могут использоваться по отдельности или вместе, в зависимости от располагаемого времени и бюджета работы по оценке рисков, экспертной оценки необходимости в качественной или/и количественной оценке рисков.
Последовательность оценки рисков.
В соответствии с основными принципами методологии оценки рисков, приведенными выше, и рекомендациями по последовательности оценки рисков [134], необходимо по каждому направлению экспертной оценки сооружения блока АЭС: «Проектирование», «Поставки оборудования», «Строительно-монтажные работы», «Ввод в эксплуатацию», «Финансовые ресурсы» выполнить работу в пять подэтапов:
- определить исчерпывающий перечень простых рисков. Простые риски определяются полным перечнем непересекающихся событий, т.е. каждое из них рассматривается как не зависящее от других;
- оценить вероятность наступления событий, относящихся к каждому простому риску;
- определить долю каждого простого риска во всей совокупности;
- рассчитать балльную оценку наступления риска по всем стадиям проекта;
- классифицировать риски.
Перечень простых рисков.
По характеру воздействия риски делятся на простые и составные (комплексные). Составные риски являются композицией простых, каждый из которых в композиции рассматривается как простой. Простые риски определяются полным перечнем не пересекающихся событий, т.е. каждое из них рассматривается как не зависящее от других.
Возможный перечень простых рисков в качестве примера приведен в табл. 11.8. Перечень простых рисков для каждого направления деятельности должен быть максимально полным.
Таблица 11.8. Примеры простых рисков при сооружении энергоблоков АЭС
№ п/п | Простой риск |
1 | Ошибка в строительной части проекта |
2 | Ошибка в технологической части проекта |
3 | Ошибка в электрической части проекта |
4 | Ошибка в проекте АСУ ТП |
5 | Замена типа кабеля из-за невозможности поставки проектного |
6 | Ошибка в проектном взаимодействии |
7 | Задержка с поставкой исходной документации на оборудование |
8 | Задержка поставки арматуры для технологической системы |
9 | Дефект поставленного оборудования с возможностью ремонта на площадке |
10 | Дефект поставленного оборудования с невозможностью ремонта на площадке |
11 | Неработоспособность алгоритма управления электрифицированной арматурой |
12 | Неработоспособность алгоритма управления системой и оборудованием |
13 | Несоответствие фактически поставленного оборудования заказанному |
14 | Несоответствие фактически поставленного оборудования заложенному в проект |
15 | Несоответствие климатических условий поставки основного оборудования |
16 | Несоответствие климатических условий поставки вспомогательного оборудования |
17 | Нарушение условий хранения оборудования |
18 | Нарушение условий консервации оборудования |
19 | Невозможность применения интегрированного в проект оборудования |
20 | Недостатки во взаимодействии между подрядчиком и субподрядчиками |
21 | Недостатки в квалификации персонала подрядчика и субподрядчика |
22 | Отсутствие ремонтной оснастки |
23 | Неработоспособность запроектированных систем для работы по назначению |
24 | Увеличение затрат на проект |
25 | Задержка выполнения этапов |
26 | Задержка оплаты работ субподрядчиков |
27 | Форс-мажор |
28 |
|
Оценка вероятностей наступления событий, относящихся к каждому простому риску
Оценка вероятностей наступления событий, относящихся к каждому простому риску производится с учетом рекомендаций, приведенных в табл. 11.9, путем классификации рисков по вероятности наступления (табл. 11.10).
Таблица 11.9. Классификация рисков по вероятности возникновения
Риски | Вероятность возникновения Р | |
Количественный подход, доли единиц | Качественный подход | |
Слабовероятные | 0,0 < Р < 0,1 | Событие может произойти в исключительных случаях |
Маловероятные | 0,1 < Р < 0,4 | Редкое событие, но, как известно, уже имело место |
Вероятные | 0,4 < Р < 0,6 | Наличие свидетельств достаточных для предположения возможности события |
Весьма вероятные | 0,6 < Р < 0,9 | Событие может произойти |
Почти возможные | 0,9 < Р < 1,0 | Событие, как ожидается, произойдёт |
Таблица 11.10. Оценка вероятности наступления рисков
№ п/п | Простые риски | Оценка вероятности наступления |
1 | Ошибка в строительной части проекта | 0,2 |
2 | Ошибка в технологической части проекта | 0,4 |
3 | Ошибка в электрической части проекта | 0,3 |
4 |
|
|
Составленный перечень рисков по каждому виду деятельности необходимо классифицировать экспертным путем по вероятности возникновения рисков, составив таблицу по соответствующей форме (см. табл. 11.10).
Определение доли каждого простого риска во всей совокупности.
Для определения доли каждого простого риска существуют различные критерии.
Таблица 11.11. Классификация рисков по удлинению срока сооружения (ввода в эксплуатацию)
Риски | Удлинение срока сооружения (ввода в эксплуатацию) | |
балл | % срока сооружения (ввода) блока | |
Минимальные | 0—1 | 0—10 |
Низкие | 1^4 | 10—40 |
Средние | 4—6 | 40—60 |
Высокие | 6—9 | 60—90 |
Максимальные | 9—10 | 90—100 |
|
|
|
Таблица 11.12. Оценка рисков по удлинению сроков сооружения (ввода в эксплуатацию)
№ п/п | Простые риски | Удлинение срока сооружения (ввода в эксплуатацию), балл |
1 | Ошибка в строительной части проекта | 1 |
2 | Ошибка в технологической части проекта | 3 |
3 | Ошибка в электрической части проекта | 2 |
4 |
|
|
Одним из вариантов является «взвешивание» простых рисков путем оценки их относительного вклада в удлинение сроков сооружения и ввода в эксплуатацию блока по сравнению с состоянием, когда была зафиксирована исходная «фотография» процесса. Для последующего анализа рассматривается относительное удлинение сроков, имея в виду срок сдачи блока в эксплуатацию по графику (табл. 11.11):
Составленный перечень рисков по каждому виду деятельности необходимо «взвесить» по удлинению срока в баллах, составив соответствующую форму (табл. 11.12).
Расчет балльной оценки наступления риска по всем стадиям проекта.
Для расчета балльной оценки наступления риска по всем стадиям проекта общий балл для оценки риска определяют перемножением вероятности наступления рискового события на коэффициент ущерба [удлинения срока сооружения (ввода в эксплуатацию)] от его наступления (табл. 11.13):
М = Р1,
где М — степень воздействия рисков, общий балл; Р — вероятность возникновения рисков, в соответствии с классификацией, доли единицы; I — потери в соответствии с классификацией, балл.
Таблица 11.13. Балльная оценка наступления риска
№ п/п | Простые риски | Оценка вероятности наступления | Удлинение срока сооружения, балл | Общий балл |
1 | Ошибка в строительной части проекта | 0,2 | 1 | 0,2 |
2 | Ошибка в технологической части проекта | 0,4 | 3 | 1,2 |
3 | Ошибка в электрической части проекта | 0,3 | 2 | 0,6 |
4 |
|
|
|
|
Классификация рисков.
Для удобства анализа все риски нужно разделить на конкретные группы по определенным признакам:
- по направлениям, характеризующим направления деятельности;
- по балльной шкале:
от 1 до 2 баллов — незначительные риски, специальные меры не принимаются;
от 2 до 4 баллов — значительные риски, для них надо разработать комплекс мер по минимизации вероятности их наступления;
от 4 баллов и более — существенные риски, вероятность их наступления велика и ущерб от их воздействия критичен для проекта.
В результате, для анализа все риски сводят в единую таблицу, которую необходимо представить в экспертном отчете.
Разработка перечня мер, позволяющих уменьшить риски.
Для рисков с баллом более 4 необходимо разработать комплекс мер по снижению их воздействия на проект.
Это самая важная часть, в которой должно быть дано описание риска (ситуации, когда он может возникнуть и последствий, которые он может за собой повести) и программы действий ли бо по снижению вероятности наступления этого риска либо по уменьшению ущерба от его последствий.
Конкретные уровни рисков и степень их важности определяются экспертами. В качестве ориентировочных критериев можно использовать следующее:
- уверенность в отсутствии риска — 0 —1 балл;
Таблица 11.14. Оценки общих уровней рискованности проекта
Уровень рискованности | Сумма баллов | Отношение оцененного уровня к предельному |
Нерисковый проект | 0—125 | 0—0,1 |
Минимальный риск | 125—375 | 0,1—0, 3 |
Средний риск | 375—750 | 0,3—0,6 |
Высокий риск | 750—938 | 0,6—0,75 |
Полный риск | 938—1250 | 0,75—1 |
- скорее мнение об отсутствии риска, чем о его наличии — 2—4 балла;
- позиция относительно риска не определена — 5 баллов;
- скорее уверенность в наличии риска, чем в его отсутствии — 6—8 баллов;
- уверенность в высоком риске — 9—10 баллов.
Оценка общего уровня рискованности проекта.
Для оценки рискованности проекта в целом уровни рисков складываются, в зависимости от полученной суммы баллов проводят оценку общего уровня рискованности (табл. 11.14).
